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ISO 37301 : 2021 合規(guī)管理體系介紹-確立達(dá),企業(yè)管理培訓(xùn)機(jī)構(gòu)

2023-09-11
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詳細(xì)介紹:

合規(guī)的國(guó)際和國(guó)內(nèi)環(huán)境


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中央企業(yè)合規(guī)要求發(fā)展過(guò)程

2015.12 中央企業(yè)合規(guī)體系建設(shè):國(guó)資委《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》。

2016.04 重點(diǎn)央企合規(guī)試點(diǎn):國(guó)資委《關(guān)于在部分中央企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》。

2017.05 企業(yè)海外行為合規(guī):中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為的若干意見(jiàn)》。

2017.12 合規(guī)管理體系國(guó)家標(biāo)準(zhǔn):中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)《合規(guī)管理體系指南》(GB/T35770-2017)。

2018.11 中央企業(yè)合規(guī)管理指引:國(guó)資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》。

2019.09 “吹哨人”內(nèi)部舉報(bào)制度:國(guó)務(wù)院《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)督的指導(dǎo)意見(jiàn)》。

2021.03 國(guó)際雙向投資、民營(yíng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展:關(guān)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要。

2021.06 試點(diǎn)企業(yè)刑事犯罪合規(guī)不起訴:《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》

2022.10 中央企業(yè)合規(guī)管理辦法:2022年10月1日起生效以國(guó)資委令的形式頒發(fā)。

 

合規(guī)的企業(yè)價(jià)值

“堅(jiān)持依法合規(guī)是企業(yè)健康發(fā)展的生命線。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天,耍小聰明是沒(méi)有出路的。任何的小聰明,都有可能變成嚴(yán)重的問(wèn)題,產(chǎn)生嚴(yán)重的后果。一個(gè)企業(yè)做得好不好,能不能走得長(zhǎng)久,是不是讓合作者放心,核心是這個(gè)企業(yè)是否依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。吉利高度重視合規(guī)建設(shè),可以說(shuō)在中國(guó)企業(yè)里,我們的合規(guī)建設(shè)也是走在前列的。早在2013年,吉利就開(kāi)始著手合規(guī)體系建設(shè),2014年成立了集團(tuán)合規(guī)委員會(huì),2018年,合規(guī)文化還成為了集團(tuán)四大管理文化之一。”

---吉利汽車(chē)  李書(shū)福


合規(guī)保障吉利海外拓展:

l  2017年吉利汽車(chē)去美國(guó)收購(gòu)飛行汽車(chē)  除了正常的外資收購(gòu)審查以外,美國(guó)要求軍方介入審查。軍方第一個(gè)問(wèn)題就是公司有沒(méi)有合規(guī)管理體系?最后審查的結(jié)論是吉利汽車(chē)是一個(gè)規(guī)范的公司、合規(guī)的公司。吉利收購(gòu)得以成功。

l  2018年,吉利又通過(guò)德國(guó)極其嚴(yán)格的合規(guī)審查收購(gòu)了戴姆勒公司近10%的股權(quán)。

 

“我們認(rèn)為不發(fā)生合規(guī)事件,并且公司的商業(yè)可持續(xù)性能力在增強(qiáng),這就是合規(guī)創(chuàng)造的兩個(gè)價(jià)值,對(duì)外就是合規(guī)為公司塑造的品牌。 ”

--中興通訊 申楠

 

合規(guī)幫助中興通訊贏得客戶:

l  中興所處的行業(yè)對(duì)合規(guī)的要求比較高,很多海外運(yùn)營(yíng)商,尤其是大型跨國(guó)運(yùn)營(yíng)商,對(duì)合作伙伴的合規(guī)訴求很強(qiáng)烈,設(shè)置極高的合規(guī)準(zhǔn)入門(mén)檻。比如英國(guó)的跨國(guó)運(yùn)營(yíng)商沃達(dá)豐,它有自己的一套包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合規(guī)、企業(yè)道德等在內(nèi)的治理體系,這個(gè)治理體系也外延成為沃達(dá)豐對(duì)合作伙伴的要求和成為其商業(yè)伙伴的一個(gè)前提條件。這其實(shí)是合規(guī)對(duì)商業(yè)最.大的促進(jìn)。

l  中興與客戶之間的合規(guī)交流特別密集,原因是現(xiàn)在越來(lái)越多客戶關(guān)注企業(yè)治理能力強(qiáng)不強(qiáng)。中興負(fù)責(zé)銷(xiāo)售以及企業(yè)戰(zhàn)略的人在與海外運(yùn)營(yíng)商的合規(guī)負(fù)責(zé)人交流過(guò)程中發(fā)現(xiàn),合規(guī)專業(yè)之間的對(duì)接會(huì)讓客戶感覺(jué)到企業(yè)整體能力的提升。

 

合規(guī)定義-Compliance

是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為符合組織的全部合規(guī)義務(wù),包括必須遵守的要求,以及組織自身選擇遵守的要求”。


習(xí)總書(shū)記講合規(guī)

微觀層面倡導(dǎo)和要求中國(guó)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng),國(guó)家層面要求加快形成與國(guó)際投資、貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度體系和監(jiān)管模式,同時(shí)抵制不合理的規(guī)則并積極參與國(guó)際規(guī)則的修訂與完善。


2022年10月1日 起施行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》中定義

1. 本辦法所稱合規(guī):是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約、規(guī)則,以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

2. 本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn):是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

3. 本辦法所稱合規(guī)管理:是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的,以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向,以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象,開(kāi)展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。


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ISO37301來(lái)源與中國(guó)智慧


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ISO/TC309 組織治理技術(shù)委員會(huì)

組織編寫(xiě)組織治理標(biāo)準(zhǔn)族:

ISO 37000 組織治理- 指南                   合規(guī)管理 ISO 37301

反賄賂管理體系 - ISO 37001              “吹哨” 管理體系 - ISO 37002

正在編制:

有效測(cè)量指南- ISO 37007                    治理成熟模型  - ISO 37004

選擇、建立和使用指標(biāo)  - ISO 37005    有效的組織治理指標(biāo): - ISO 37006

 

中國(guó)智慧

中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化院作為ISO/TC 309國(guó)內(nèi)技術(shù)對(duì)口副組長(zhǎng)單位,中建科技集團(tuán)、中國(guó)工商出版社、深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院等相關(guān)單位的專家參與了標(biāo)準(zhǔn)制定,為本標(biāo)準(zhǔn)貢獻(xiàn)了中國(guó)理論和最佳實(shí)踐。

 

國(guó)際共識(shí)

聯(lián)合國(guó)、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、世界銀行集團(tuán)、非洲開(kāi)發(fā)銀行集團(tuán)、亞洲太平洋經(jīng)濟(jì)合作組織、國(guó)際商會(huì)等國(guó)際性組織相繼制定全球性契約、指南和指引等,對(duì)合規(guī)管理核心問(wèn)題形成國(guó)際共識(shí)

 

ISO37301:2021合規(guī)管理體系編制時(shí)間點(diǎn)

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織(ISO)標(biāo)準(zhǔn)的制訂過(guò)程分為五個(gè)步驟:

經(jīng)過(guò)工作小組草案(Work Draft;WD)、委員會(huì)草案(Committee Draft;CD)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案(Draft International Standard;DIS)、最終國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)版草案( Final Draft International Standard;FDIS )與正式發(fā)行的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)版( International Standard;IS )


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合規(guī)管理體系介紹

管理眾多、復(fù)雜的專項(xiàng)合規(guī)需要體系化方法


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ISO37000提供了組織治理框架,融合兩種治理模式,基于風(fēng)險(xiǎn)和原則的合規(guī)文化更有效和可持續(xù)


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基于外部約束與基于行為原則的兩種治理模式的融合


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有效實(shí)施ISO37301、建立一體化合規(guī)體系,提升管理效能的建議
       既要有頂層設(shè)計(jì),又要和現(xiàn)有的管理體系相融合,同時(shí)要有落地機(jī)制得以驗(yàn)證,最后通過(guò)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題才能提升效能。


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基于ISO37301標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)管理體系核心邏輯-PDCA循環(huán)


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合規(guī)管理體系建設(shè)流程


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 37301認(rèn)證方式

審核全過(guò)程(正式審核)Kick off the formal audit


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合規(guī)合規(guī)影響因素

認(rèn)證人數(shù):1—8000不等。

認(rèn)證專項(xiàng):

? 會(huì)計(jì)和稅務(wù)--Accounting and taxes

? 貿(mào)易公平和反腐敗-- Fair trading, Anti-corrupt

? 資本市場(chǎng)法律--Capital market law

? 公司治理-- Corporate governance

? 產(chǎn)品責(zé)任-- Product liability

? 出口管制-- Export regulation

? 勞工法-- Labor laws

? 職業(yè)健康和安全-- Occupational health and safety

? 環(huán)境保護(hù)-- Environmental regulations

? IT合規(guī)(信息安全和隱私保護(hù))-- IT compliance (information security and privacy)

? 其他

認(rèn)證地點(diǎn)數(shù):審核地點(diǎn)抽樣根據(jù)GP016《審核時(shí)間-多地點(diǎn)客戶》來(lái)確定。

 

基于績(jī)效和風(fēng)險(xiǎn)的審核理念


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獲得ISO37301認(rèn)證的作用

1. 響應(yīng)國(guó)家合規(guī)管理趨勢(shì),構(gòu)建國(guó)家倡導(dǎo)的營(yíng)商環(huán)境。

2. 促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的便利,減少和管控境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3. 驗(yàn)證企業(yè)組織治理的成果,發(fā)現(xiàn)管理漏洞,提高企業(yè)韌性。

4. 獲得最精準(zhǔn)權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)解讀,強(qiáng)化企業(yè)管理規(guī)范。

5. 同行業(yè)企業(yè)的最佳實(shí)踐,獲得獨(dú)有的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

6. 獲得資本認(rèn)可,提升ESG評(píng)級(jí)。


確立達(dá),企業(yè)管理培訓(xùn)機(jī)構(gòu),以人為本,實(shí)效經(jīng)營(yíng),制造業(yè)“經(jīng)細(xì)話”開(kāi)創(chuàng)者!

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